Siguen las multas a entidades y ejecutivos en problemas
Por un lado, Citigroup negocia con la Securities & Exchange Commission una multa de US$ 350 millones más accesorias por análisis bursátiles deficientes. Por el otro, un ex director de Tyco pagará US$ 22.500.000 en un proceso por corrupción.
Los términos preliminares de un arreglo entre Citigroup y la SEC involucran
una multa (US$ 350 millones), un aporte de 100 millones a un fondo para financiar
analistas de valores independientes y un pedido de disculpa. Todo ello por haber
formulado evaluaciones y recomendaciones bursátiles en función de
sus negocios como banca de inversión. Pero el acuerdo posiblemente le evite
un cargo más delicado: engañar inversores con pronósticos
demasiado optimistas.
El caso de Frank Walsh, ex director de Tyco Internacional, es diferente. Procesado
por haber cobrado "incentivos en secreto" para intermediar en la compra
de CIT Group, Walsh aceptó pagar US$ 22.500.000 para eludir nuevas demandas
civiles y penales.
En primera instancia, la fiscalía de Manhattan (encabezada por Robert Morgenthau)
había acusado al ex ejecutivo de corrupción y fraude con valores,
que le significaron ingresos en negro por unos US$ 20 millones. Ahora, tras admitirse
culpable, Walsh trata de eludir la prisión lisa y llana. Pero la multa
deriva de una demanda civil radicada por la SEC.
Se trata del cuarto ex jerárquico procesado desde que estalló el
escándalo que afecta al líder mundial en cables submarinos de fibra
óptica, sistemas de seguridad, conectores electrónicos y válvulas
industriales. Dennis Kozlowski (ex CEO), Mark Swartz (ex director financiero)
y Mark Belnick (ex asesor del directorio) están detenidos por latrocinio
-se quedaron con US$ 170 millones de la empresa-, evasión y fraude (430
millones en ganancias bursátiles indebidas) y falsificación contable
para ocultar deudas personales (14 millones).
Los términos preliminares de un arreglo entre Citigroup y la SEC involucran
una multa (US$ 350 millones), un aporte de 100 millones a un fondo para financiar
analistas de valores independientes y un pedido de disculpa. Todo ello por haber
formulado evaluaciones y recomendaciones bursátiles en función de
sus negocios como banca de inversión. Pero el acuerdo posiblemente le evite
un cargo más delicado: engañar inversores con pronósticos
demasiado optimistas.
El caso de Frank Walsh, ex director de Tyco Internacional, es diferente. Procesado
por haber cobrado "incentivos en secreto" para intermediar en la compra
de CIT Group, Walsh aceptó pagar US$ 22.500.000 para eludir nuevas demandas
civiles y penales.
En primera instancia, la fiscalía de Manhattan (encabezada por Robert Morgenthau)
había acusado al ex ejecutivo de corrupción y fraude con valores,
que le significaron ingresos en negro por unos US$ 20 millones. Ahora, tras admitirse
culpable, Walsh trata de eludir la prisión lisa y llana. Pero la multa
deriva de una demanda civil radicada por la SEC.
Se trata del cuarto ex jerárquico procesado desde que estalló el
escándalo que afecta al líder mundial en cables submarinos de fibra
óptica, sistemas de seguridad, conectores electrónicos y válvulas
industriales. Dennis Kozlowski (ex CEO), Mark Swartz (ex director financiero)
y Mark Belnick (ex asesor del directorio) están detenidos por latrocinio
-se quedaron con US$ 170 millones de la empresa-, evasión y fraude (430
millones en ganancias bursátiles indebidas) y falsificación contable
para ocultar deudas personales (14 millones).
