Ex agente de BankAmerica, acusado de fraude y latrocinio

Theodore Sihpol, ex agente de valores por cuenta de Bank of America, fue acusado de fraude y latrocinio. Había dado trato privilegiado a un fondo de riesgo –en negocios con acciones de fondos mutuales- a costa de otros inversores.

17 septiembre, 2003

Eliot Spitzer, fiscal general del estado neoyorquino, procesa a Sihpol por permitirle a Canary Capital Partners (un fondo de cubertura, es decir especializado en riesgos) operar después del cierre, lo cual le significó precios no accesibles al resto del mercado. La Comisión Federal de Valores (SEC) imputó al mismo ex agente por delitos civiles. Sihpol se entregó ayer en Manhattan.

Se trata del primer incoado formalmente desde que empezaron sumarios e investigaciones en torno de negocios poco claros, que implican a fondos de alto riesgo. Por lo común, este segmento (mal llamado “industria”, aunque involucre activos por US$ 6,9 billones) usa instrumentos derivativos, lo cual hace menos aceptable que se le dispensen privilegios.

La ley empleada data de 1940, aunque nunca se había aplicado a ese tipo de operaciones. Tras descubrirse lo de Canary, la SEC exigió datos sobre sus prácticas a las ochenta mayores sociedades vinculadas a fondos de riesgo. Hasta el momento, Bank of America ha despedido a cinco operadores.

Sihpol era “agente clave para los nexos entre Canary y el banco. A medida que profundizamos investigaciones, el caso no deja de sorprendernos”. Así señalaba anoche Spitzer. Tras un compromiso públicamente asumido el domingo por William Donaldson (presidente de la SEC), el fiscal trabaja en conjunto con Stephen Cutler, inspector jefe de la comisión. Canary ha aceptado un arreglo por US$ 40 millones con Spitzer. Falta ver cuanto les costará esto al banco, al poderoso Janus Capital Group y a Strong Capital Management.

Eliot Spitzer, fiscal general del estado neoyorquino, procesa a Sihpol por permitirle a Canary Capital Partners (un fondo de cubertura, es decir especializado en riesgos) operar después del cierre, lo cual le significó precios no accesibles al resto del mercado. La Comisión Federal de Valores (SEC) imputó al mismo ex agente por delitos civiles. Sihpol se entregó ayer en Manhattan.

Se trata del primer incoado formalmente desde que empezaron sumarios e investigaciones en torno de negocios poco claros, que implican a fondos de alto riesgo. Por lo común, este segmento (mal llamado “industria”, aunque involucre activos por US$ 6,9 billones) usa instrumentos derivativos, lo cual hace menos aceptable que se le dispensen privilegios.

La ley empleada data de 1940, aunque nunca se había aplicado a ese tipo de operaciones. Tras descubrirse lo de Canary, la SEC exigió datos sobre sus prácticas a las ochenta mayores sociedades vinculadas a fondos de riesgo. Hasta el momento, Bank of America ha despedido a cinco operadores.

Sihpol era “agente clave para los nexos entre Canary y el banco. A medida que profundizamos investigaciones, el caso no deja de sorprendernos”. Así señalaba anoche Spitzer. Tras un compromiso públicamente asumido el domingo por William Donaldson (presidente de la SEC), el fiscal trabaja en conjunto con Stephen Cutler, inspector jefe de la comisión. Canary ha aceptado un arreglo por US$ 40 millones con Spitzer. Falta ver cuanto les costará esto al banco, al poderoso Janus Capital Group y a Strong Capital Management.

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